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崗位職責(zé)：１、草擬公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)管理相關(guān)制度；２、完成對(duì)公司投行業(yè)務(wù)規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案，以及日常法律文件等的合規(guī)審查；３、按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要，對(duì)投行業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理和人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查；４、為公司投行業(yè)務(wù)及其工作人員在經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)過程中，遇到法律、法規(guī)和準(zhǔn)則適用與理解的問題，提供合規(guī)咨詢意見；５、完成對(duì)公司投行業(yè)務(wù)部門的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)，并對(duì)公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)宣導(dǎo)和培訓(xùn)工作的落實(shí)情況進(jìn)行督導(dǎo)；６、及時(shí)處理中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況；７、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦的工作任務(wù)。任職要求： １、金融、法律等專業(yè)研究生及以上學(xué)歷，能力突出者可放寬要求； ２、具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)，其中至少2年證券公司投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)控、內(nèi)核相關(guān)崗位經(jīng)驗(yàn)； ３、熟悉投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求； ４、具有良好的合規(guī)意識(shí)，較強(qiáng)的溝通、分析判斷和表達(dá)能力，工作主動(dòng)性、責(zé)任心強(qiáng)。 職能類別：合規(guī)主管/專員